浙江证监局:深化合规监管 精准做好风险防控

APP设计 abnovum.com 浏览

小编:近日,浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会。会议强调要重点抓好以下几个方面工作:一是聚焦推出科创板,落实“严标准、稳起步”要求。证券公司要完善合规风控体系,提

近日,浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会。会议强调要重点抓好以下几个方面工作:一是聚焦推出科创板,落实“严标准、稳起步”要求。证券公司要完善合规风控体系,提升专业服务能力,把好适当性管理关口,积极助推科创板平稳推出。二是坚持以内控为本,夯实合规风控的内在基础。要求各经营机构在前两年内控建设基础上,进一步推动内控制度落地生根,筑牢合规风控“三道防线”。三是守牢风险底线,做好重点领域风险防范化解。精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置。四是做实适当性管理,督促证券服务类机构规范运作。

当前网址:http://www.abnovum.com/tutorials/app/2019/0711/16159.html

 
你可能喜欢的: